|
|
|
О проекте Информация Оставить отзыв Контакты Реклама на сайте
 // Семинары и тренинги / Управление предприятием / Архив / Комплаенс функция в коммерческом банке. Опыт организации комплаенс-контроля. Основные принципы и стандарты
| Комплаенс функция в коммерческом банке. Опыт организации комплаенс-контроля. Основные принципы и стандарты |
версия для печати |
| Тип семинара: |
Бизнес курс |
|
| Даты проведения: |
Ни одной даты не определено |
| Продолжительность: |
1 день / 6 часов |
|
| Организатор: |
Город: Москва
Адрес: Краснопресненская наб. 18
Телефоны: (495) 998-6118
|
|
| Место проведения: |
Место проведения будет определено позже |
|
| Преподаватели: |
Блинков А.Н. |
|
| Стоимость: |
16000 руб., за человека |
Программа: 1. Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля
Понятие комплаенс рисков.
Объекты комплаенс контроля.
Принципы и стандарты комплаенс контроля
- Рекомендации международных организаций
- Нормативные документы Банка России и ФСФР
2. Опыт организации управления комплаенс рисками в коммерческом банке
Структура системы внутреннего контроля в коммерческом банке
Основные направления комплаенс-контроля
Квалификационные требования к комплаенс-контролеру
Взаимодействие комплаенс-контролера со структурными подразделениями банка
Отчетность комплаенс-контролера
3. Особенности контроля за операциями на финансовых рынках:
- практическая реализация принципа «китайских стен»
- контроль за инсайдерской информацией
- манипулирование ценами
- соблюдение приоритетов при заключении сделок
- ограничительные и запретительные списки
4. Особенности контроля, направленного на ПОД/ФТ
- политика KYC (Знай своего клиента)
- политика KYS (Знай своего сотрудника)
- взвешенный подход к анализу рисков
- оценка деятельности клиента, как инструмент выявления подозрительных операций.
Нет отзывов в этом разделе |
|
|
|
